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ID(38083)

Result No. 1 / 1:

ID:

38083

Type:

L/documents; literature

Area:

SW/Wertpapiere: Aktien, Anleihen, Investmentfonds(Aktien-, Renten-, Misch-,Geldmarktfonds), Aktienbörsen, Broker; CA/Finanzdienstleister, Wertpapierfirmen, Beteiligungs-, Vermögensverwaltungs-, Vermögensberatungs-,Immobilien-, Kapitalanlagegesellschaften, Initatoren; BA/Kreditinstitute,insgesamt - Finanzkonzerne, Zentralbanken, Staatsbanken; SD/Finanzderivate: Zertifikate, Optionen, Futures, hedge-fonds, private equity, Terminbörsen; SA/Kapitalanlage: Immobilien, Vermögensverwaltung,-beratung, time-sharing, Edelmetalle,

Keywords:

Wertpapierfirmen; Kreditinstitute; Wertpapiergeschäfte; Finanzderivate; Börsen; Anlageberatung; Beratungsqualität; Aufklärungspflichten; EU-Finanzmarktrichtlinie (Mifid); EU-Richtlinien; EG-Richtlinien

Countries/Regions:

04EUDE/Germany

Author(s):

Seyfried, Thorsten

Title:

Die Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) - Neuordnung der Wohlverhaltensregeln

Source:

Wertpapier-Mitteilungen : WM ; Fachorgan f僡 das gesamte Wertpapierwesen. - Frankfurt, M. : Herausgebergemeinschaft Wertpapiermitteilungen Keppler, Lehmann Related publications

Publishing house:

Keppler, Lehmann

Publishing Place:

Frankfurt, M. [u.a.]

ISSN:

0342-6971

Remark:

Gebundene Ausgabe / Zeitschriftenformat im Institut

Extent:

S. 1375-1383

Publishing date:

07/22/2006

Die Regelungen der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente werden den Rechtsrahmen für Wertpaperdienstleistungen und dabei insbesondere die Rechtsbeziehungen von Banken zum Kunden neu gestalten. Die Richtlinie selbst ist schon seit Ende April 2004 in Kraft und wird zum 1. November 2007 von den betroffenen Marktteilnehmern umzusetzen sein. Als Rahmen-Richtlinie ausgestaltet, sieht sie in vielen Bereichen jedoch eine Konkretisierung durch weitere Rechtstexte vor. Auf der sog. Stufe 2 des Rechtssetzungsverfahrens wurden hierzu technische Durchführungsbestimmungen erarbeitet und vom European Securities Committee in seiner Sitzung vom 26. Juni 2006 angenommen: Eine Durchführungsrichtlinie sowie eine Durchführungsverordnung. In diesen Dokumenten zeichnen sich schon deutlich die wesentlichen Problemstellungen ab, die im Rahmen einer nationalen Neuregelung des kundenbezogenen Wertpapier- und Derivatgeschäfts auf die deutschen Wertpapierdienstleistungsunternehmen zukommen werden. In Anbetracht des für die Implementierung in die Praxis schon aus heutiger Sicht recht knappen Zeitrahmens, erscheint es erforderlich, sich mit den Einzelheiten der zu erwartenden nationalen Neuregelung rechtzeitig auseinanderzusetzen. Fokussiert auf ausgewählte Bereiche wird im Folgenden ein Überblick über erwartete Regelungen im Rahmen der sog. Wohlverhaltensregeln (Conduct of Business Rules) gegeben.

Language(s):

de/german

Data input:

IFF : Institut Für Finanzdienstleistungen