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ID(30077)

Result No. 1 / 1:

ID:

30077

Type:

L/documents; literature

Area:

SW/Wertpapiere: Aktien, Anleihen, Investmentfonds(Aktien-, Renten-, Misch-,Geldmarktfonds), Aktienbörsen, Broker

Keywords:

Compliance; WpHG; Wertpapierhandelsgesetz; BAFin; Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht; Informationspflicht; Harmonisierung

Countries/Regions:

04EUDE/Germany

Author(s):

Birnbaum, Günter; Kittelberger, Ralf

Title:

Diskussionsbeitrag zu einer möglichen Berichtspflicht nachdem WpHG - Praktische Notwendigkeit und rechtliche Grenzen
(Mögliche Konsequenzen der europäischen Harmonisierung von Compliance-Regelungen durch Umsetzung des CESR-Standards ins deutsche Recht)

Source:

Wertpapier-Mitteilungen : WM ; Fachorgan f僡 das gesamte Wertpapierwesen. - Frankfurt, M. : Herausgebergemeinschaft Wertpapiermitteilungen Keppler, Lehmann Related publications

Publishing house:

Keppler, Lehmann

Publishing Place:

Frankfurt, M. [u.a.]

ISSN:

0342-6971

Remark:

Gebundene Ausgabe / Zeitschriftenformat im Institut

Extent:

1911 - 1919

Publishing date:

09/21/2002

Wir leben heute in einer Informationsgesellschaft. Damit sind Informationen zu einem überaus wichtigen Gut geworden. Dies gilt insbesondere für die Tätigkeit von Aufsichtsbehörden. Eine Aufsicht ohne zeitnahe Information ist zumindest auf den ersten Blick ein Widerspruch. Aus diesem Grunde gibt es in fast allen europäischen Ländern eine Verpflichtung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen, ihre Aufsichtsbehörden im Falle von ernsthaften Verstößen gegen die Wohlverhaltensregeln unverzüglich zu informieren. In Deutschland fehlt jedoch eine derartige Verpflichtung, was nicht bedeuten soll, dass die Aufsichtsbehörde für den Bereich des Wertpapierhandels nicht über aktuelle Informationen verfügte. (...)

Language(s):

de/german

Data input:

IFF : Institut Für Finanzdienstleistungen